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SVS aplica máxima sanción a corredora Serrano y le revoca autorización para operar

por 3 mayo 2011

La Superintendencia de Valores y Seguros, luego de concluir la investigación administrativa contra Raimundo Serrano McAuliffe Corredores de Bolsa, resolvió aplicar sanciones tanto al intermediario de valores, como a su gerente general, miembros del directorio y a uno de sus ejecutivos, tras constatar diversas infracciones a la Ley del Mercado de Valores incurridas entre octubre de 2008 y mayo de 2009.

La entidad señaló que decidió revocar a la corredora su autorización para operar como intermediario de valores por las infracciones de uso indebido de custodia, alteración de registros de custodia, realización de transacciones ficticias y entrega de información falsa a la superintendencia.

Según precisó la SVS a través de un comunicado, a Raimundo Serrano McAuliffe Corredores de Bolsa S.A., "se le aplicó la máxima sanción que contempla la legislación vigente de valores"

En tanto, al gerente general de la corredora, Tomás Serrano Parot, se le sancionó con una multa de UF 15.000 al, "habiéndose tenido también en consideración que el Sr. Serrano fue el receptor principal de las operaciones cuestionadas en esta investigación".

A Ernesto De Val Gutiérrez y Jorge Fuenzalida Barraza, ambos directores de Raimundo Serrano Corredora de Bolsa S.A., se les sancionó con multa de UF 12.000 ($260,7 millones) y UF 9.000 ($195,5 millones), respectivamente, mientras que a Luis Núñez Sepúlveda, jefe del Departamento de Control y Análisis de la Corredora a la fecha de las operaciones cuestionadas, se le sancionó con la multa de UF 2.000 ($43,4 millones), por proporcionar al contador de la firma información falsa para la confección de los estados financieros y por ser el responsable del envío de dichos estados a la SVS.

"De acuerdo a lo dispuesto en los artículos 26, letra f), 27 inciso 2° y 36 letras b) y c) de la Ley N° 18.045 y Norma de Carácter General N° 16, esto implica que el gerente y los directores de la corredora no pueden volver a ser corredores de bolsa o agentes de valores, ni desempeñar tales cargos o ser accionistas en entidades de este tipo", dijo la entidad.

Las sanciones antes referidas, adoptadas en el marco del proceso administrativo realizado por esta Superintendencia, están fundadas sobre la base de antecedentes, documentos y testimonios recabados en el levantamiento de información, la posterior formulación de cargos y, finalmente, del análisis en profundidad de los descargos y las pruebas presentadas por los imputados e interesados en el procedimiento.

upi/so

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