El 8 de octubre de 2014, este medio reveló por primera vez las transacciones de acciones que al menos desde 2008 y hasta 2013 venía realizando Penta corredores de Bolsa al final y el principio de cada año, que estarían destinadas a evitar el pago de la patente comercial.
Según las estimaciones iniciales, Penta habría intermediado compra y venta de acciones por casi US$ 1.000 millones en dicho período, lo que habría permitido a sus clientes y en algún caso a la propia corredora evitar patentes comerciales por casi US$ 2,5 millones.
El caso llegó a la Bolsa, entidad que a través de su gerencia de auditoría indagó el tema, ampliando el radio a todo el mercado, luego de que este medio agregara antecedentes de la participación de otras corredoras e informó al directorio el 26 de enero pasado las conclusiones de la revisión que confirmarían a Penta como intermediario más activo en este tema, aunque también incluye a BTG Pactual (ex Celfin Capital) y LarrainVial.
El estudio fue entregado al Comité de Buenas Prácticas que preside Enrique Barros, quien debe decidir si iniciará procesos contra los involucrados y eventualmente formular sanciones. La SVS, en tanto, también recibió dicho trabajo y hasta hoy no existen novedades sobre ello.
El Fiscal Gajardo le pidió el pasado 30 de enero a la Bolsa que le entregue el informe y, en este, la gerencia de auditoría de la Bolsa indica que investigarán con mayor detención –y enviarán un segundo informe al respecto– operaciones de venta corta realizadas por Penta donde el mismo día los mismos clientes efectuaban la operación inversa a la compra hecha inicialmente, señaló hoy La Tercera.
La indagación de Gajardo a esta arista podría revelar evasión de impuestos municipales, para lo cual el Servicio de Impuestos Internos (SII) tendría que presentar una denuncia o querellarse, de modo que permita al fiscal ir más allá en su investigación.
En su informe, la Bolsa –a través de su gerente de operaciones Juan Carlos Ponce– informó al fiscal los detalles de varias operaciones entre 2008 y 2013, aunque en todos los casos tacha donde aparece nombrada otra corredora.
Según reveló El Mostrador Mercados el 29 de enero pasado, además de Penta, otras corredoras hacían operaciones similares, entre ellas BTG Pactual –ligada al presidente de la Bolsa Juan Andrés Camus–, LarrainVial –cuyo socio Leonidas Vial fue sancionado por la SVS con más de US$ 20 millones por su rol en el caso Cascada- y MBI.
