El ex militar fue tentado por altos ejecutivos del Riggs para que abriera una cuenta, cuando éstos realizaron una gira a Sudamérica, que incluyó Chile. La entidad le ayudó a Pinochet a establecer dos corporaciones de fachada en las Bahamas, Ashburton Company y Althorp Investment. En ambas los propietarios eran Pinochet y su esposa, y los beneficiarios del fondo sus cinco hijos.
La investigación del subcomité permanente de investigaciones del Senado de los Estados Unidos, en su primera parte, determina que el Riggs Bank actuó por largo tiempo como banquero personal de Augusto Pinochet y que deliberadamente lo asistió en la tarea de ocultar y trasladar sus fondos cuando él estaba sujeto a investigación y bajo orden judicial mundial de congelar sus bienes.
El subcomité determinó, entre otras conclusiones, que Riggs abrió cuentas múltiples para Pinochet, con el conocimiento y el apoyo de los jefes del banco; que aceptó millones de dólares en depósitos de su parte sin cuestionar seriamente el origen de su fortuna; que formó entidades de fachada en el extranjero y que abrió cuentas a nombre de esas entidades para disfrazar el hecho de que Pinochet era dueño de los fondos en esas cuentas; que alteró los nombres de su cuenta personal para disfrazar su propiedad; que transfirió secretamente 1,6 millones de dólares de Londres a EEUU, mientras Pinochet estaba detenido y bajo orden judicial; que condujo transacciones por medio de las cuentas de concentración del propio Banco Riggs para ocultar la participación de Pinochet en algunas transacciones en efectivo; y que entregó más de 1,9 millones de dólares en cuatro grupos de cheques al portador a Pinochet, para que él pudiera obtener pagos sustanciales en efectivo durante su permanencia en Londres.
La investigación esclareció además que el banco ocultó la existencia de las cuentas de Pinochet a los inspectores de la Contraloría durante dos años, que resistió las peticiones de información de la Contraloría, que no identificó ni informó sobre actividades sospechosas en sus cuentas, y que cerró tales cuentas solamente después de una inspección detallada de la Contraloría en 2002.
La relación con Pinochet
La evidencia descubierta indica que Pinochet fue cliente de Riggs por lo menos durante 8 años, con múltiples cuentas de banco, inversiones y certificados de depósito (CD) bajo su control. Sus depósitos variaron en el curso de estos años, de US$4 millones a US$8 millones.
La evidencia muestra que dos funcionarios del Riggs eran los encargados principales de manejar las cuentas de Pinochet de forma cotidiana. Carol Thompson, vicepresidenta jefe para América Latina de la División Embassy Banking, se reunía con Pinochet dos veces al año, y hablaba directamente con él por lo menos trimestralmente. Fernando Baqueiro, director gerente para América Latina del Departamento de Banca Privada Internacional, también manejaba las cuentas, pero ha señalado haber tenido mucho menos contacto directo con Pinochet. Ambos trabajaban bajo la supervisión del Grupo de Banca Internacional.
La evidencia obtenida por el subcomité indica que altos ejecutivos de Riggs activamente buscaron tener a Pinochet como cliente. En entrevistas separadas, el personal entrevistado por el subcomité concordó en que una delegación de altos funcionarios de Riggs visitó varios países latinoamericanos, incluyendo Chile, que conocieron a Pinochet y que le solicitaron explícitamente que abriera una cuenta con Riggs. No concuerdan, sin embargo, al precisar quiénes fueron exactamente los funcionarios de Riggs que viajaron y que hicieron la solicitud al entrevistarse con Pinochet.
Dos entidades de fachada fuera de EEUU
En julio de 1996, cerca de 18 meses después de que Riggs abriera una cuenta personal para Pinochet, se presentó en España una acusación judicial detallada, responsabilizando al general (R) de crímenes contra la humanidad. En 1996, y luego en 1998, Riggs le ayudó a Pinochet a establecer dos corporaciones de fachada en las Bahamas, Ashburton Company Ltd. y Althorp Investment Co. Ltd. Ninguna de las dos entidades tiene empleados ni oficinas físicas, pero fueron nombrados como propietarios nominales de cuentas bancarias de Riggs y de CD’s que beneficiaban directamente a Pinochet y su familia.
Riggs Bank & Trust Co. (Bahamas) Ltd., subsidiaria de Riggs Bank en las Bahamas, con autoridad para abrir cuentas y establecer fondos de inversión en ese país, estableció estas entidades. Ashburton fue fundada alrededor de abril de 1996. El propietario nominal era Ashburton Trust, establecido por Riggs en las Bahamas en mayo de 1996. El encargado confiable de la cuenta era Riggs Bank & Trust Co. de Bahamas, propietarios eran Pinochet y su esposa, y los beneficiarios del fondo sus cinco hijos. Empleados de Riggs aparecen como directores y funcionarios de Ashburton, para que el nombre de Pinochet nunca apareciera en los documentos de fundación. Riggs formó la segunda corporación de fachada, Althorp Investment Co. Ltd. en febrero de 1998, usando una estructura similar.
Cuentas múltiples y personales
De 1994 a 2002, Riggs abrió por lo menos 3 cuentas personales a nombre de Pinochet, tres más a nombre de sus entidades de fachada, Ashburton y Althorp, y emitió varios certificados de depósito. Algunas de estas cuentas estaban en el Riggs Bank de EEUU, otras estaban en el Riggs Bank Europe de Londres. Según el análisis de la Contraloría, en el 2000 las cuentas de Pinochet estaban en el cuarto lugar de importancia en el Departamento de Banca Privada Internacional. Luego de que la Contraloría hiciera una inspección específica de estas cuentas, en 2002, todas éstas cuentas fueron cerradas.
En el caso de las cuentas personales, las tres de Riggs estaban bajo el nombre de Augusto Pinochet Ugarte y su esposa, y eran las que siguen:
1) Cuenta No. 76-750-393, personal de inversión, abierta en Riggs US en diciembre de 1994 y cerrada el 25 de marzo de 1999. En el período de cinco años, el balance de la cuenta osciló entre US$50.000 y US$1,2 millones. El gerente de la cuenta Embassy declaró al subcomité que el banco cerró esta cuenta luego de que un diario mexicano obtuvo una hoja de balance mensual y publicó el número de cuenta. Los fondos de esa cuenta cerrada fueron transferidos a una cuenta personal nueva, que se detalla a continuación:
(2) Cuenta No. 76-835-282, cuenta personal de inversión, abierta en Riggs US el 24 de marzo de 1999, con fondos de la cuenta cerrada. En tres años, el balance de cuenta osciló entre cerca de US$20.000 y US$550.000. Esta cuenta se cerró en agosto de 2002.
(3) Cuenta No. 25-005-393, cuenta corriente personal, fue abierta en Londres en fecha desconocida y fue convertida en abril de 1997 a una cuenta personal tipo NOW, con el No. 74-041-013. Esta cuenta NOW se cerró en mayo de 2000. Desde 1997 a 2002, el balance de cuenta fluctuó entre cerca de US$ 40.000 y US$ 1,1 millones. En 2002, cuando se cerró la cuenta, los fondos se transfirieron aparentemente a una cuenta nueva abierta en Riggs US bajo el nombre de la entidad de fachada Althorp Investment Ltd.
Cuentas corporativas
Riggs abrió además varias cuentas bancarias y de inversión a nombre de Ashburton y Althorp, y emitió numerosos certificados de depósito a 90 días. Basado en la evidencia ante el comité, las cuentas principales abiertas a nombre de las entidades de fachada de Pinochet fueron las siguientes:
(1) Cuenta No. 02121401, cambiada luego a No. 64-0041-01-8. Fue una cuenta de gerencia de inversión corporativa de Ashburton. Se abrió en los EE.UU. en 1996, fecha desconocida. Ésta es la cuenta más grande de Pinochet, y en julio de 2002 contenía por lo menos US$ 4,5 millones. Riggs manejaba esta cuenta de manera activa, haciendo numerosas transacciones de inversión. Se cerró en agosto de 2002.
(2) Cuenta No. 76-715-547, cuenta corporativa de inversión de Ashburton, abierta en Riggs United States en mayo de 1996. De 1997 a 2002, el balance fluctuó entre US$ 4000 and US$1,1 millones. Aunque el subcomité no cuenta con documentación específica del cierre de la cuenta, otra evidencia indica que ésta fue cerrada en agosto de 2002.
(3) Cuenta No. 76-835-493, cuenta corporativa de inversión abierta en 2000, bajo el nombre de «Ashburton Company, Ltd. #2,» luego cambiado en 2001 a «Althorp Investment Co. Ltd.,» la otra entidad de fachada del sr P. La cuenta se abrió en Riggs US en mayo de 2000, con fondos transferidos de la cuenta personal NOW del sr P en Londres. De 2000 a 2002, el balance de la cuenta osciló entre cerca de US$ 200.000 y US$ 950.000. Esta cuenta se cerró en agosto de 2002.
(4) Riggs emitió 7 CDs a nombre de Ashburton. Cada certificado tenía un millón de dólares de fondos, y con los intereses obtenidos de ellos se compró un certificado más de un millón de dólares. El primer CD se emitió en 1997 y el último en 1998, que fue renovado repetidas veces. En octubre de 2001 se retiró medio millón de dólares del certificado activo entonces, y depositado en la cuenta de inversión de Ashburton No. 76-715-547. 62. Este certificado venció en agosto de 2002 y los US$ 493.000 que quedaban, más interés, se pagó a la cuenta de inversión de Ashburton que se cerró poco después.
(5) Un certificado de depósito de Riggs también se emitió en Londres por Riggs, en abril de 1998, a nombre de Althorp, por un millón de libras esterlinas. La documentación refiere a las cuentas No. 17172-204 o No. 74-377-015. El CD se renovó por tres períodos de 90 días. El 26 de marzo de 1999, antes de su fecha de vencimiento, el certificado fue «dividido» y un total de US$1.619.500 fue transferido a un nuevo certificado emitido para Althorp en Riggs US, que se describe a continuación.
(6) El CD a nombre de Althorp, cuenta No. 81-442-002, fue emitido por Riggs US el 26 de marzo de 1999, con fondos del CD londinense mencionado antes. El CD se renovó automáticamente a intervalos de 90 días. Tenía fondos iniciales de US$ 1,6 millones, pero el 15 de mayo de 2001 se retiraron US$ 500.000, que fueron depositados en la cuenta de inversión de Althorp No. 76-835-493. El 5 de abril de 2002 se retiraron otros US$ 500.000, y depositados en la cuenta personal de inversión del sr P, No. 76-835-282. En junio se renovó este CD por 90 días, con US$ 619.500. Aunque al subcomité no se le proporcionó documentación mostrando la fecha en que se cerró este CD, Riggs Bank ha indicado que todas las cuentas relacionadas con Pinochet se cerraron en julio o agosto de 2002.
